中山大洋电机股份有限公司
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董事、高级管理人员薪酬与考核操作方案
一、为了规范细化董事、高级管理人员薪酬与考核工作，特制定本操作方案。
二、本方案适用董事、高级管理人员包括：董事长、内部董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人的薪酬与考核工作。本方案不适用独立董事及监事。
三、年度经营业绩考核的期限自每年的01月01 日起至12月31 日止。
四、公司薪酬与考核委员会对高层管理人员重点考核净利润指标和个人绩效的完成情况。净利润指标和个人工作绩效所占绩效工资比例如下：
序号 职务 净利润指标占比 个人工作绩效占比
1 董事长 20% 80%
2 董事 20% 80%
1 总经理 80% 20%
2 副总经理 80% 20%
3 董事会秘书 20% 80%
4 财务负责人 60% 40%
五、年度绩效评价指标。年度经营业绩考核主要指标为：董事会制定的年度经营业绩目标中的净利润指标；个人绩效工作考核指标依据相关人员的法定职责及总经理下达的目标管理责任，董事会薪酬与考核委员会根据相关人员履行法定职责及目标管理责任完成情况进行打分考核。
六、考核年度内，如遇国家法规政策调整或不可抗拒力因素，对考核年度公司盈利产生重大影响时，与及对于为公司长远发展目标做出贡献，短期效益未现的，董事会可以对年度经营业绩考核指标的相关内容进行调整。
七、考核年度结束后60天内，公司董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书应向董事会薪酬与考核委员会提交年度述职报告，对考核期经营业绩考核目标的完成情况进行自我评价。
八、董事、高级管理人员的净利润指标由公司财务管理部在考核年度结束后50天内向董事
中山大洋电机股份有限公司会秘书办公室、人力资源部提交年度净利润指标有关数据。
九、董事、高级管理人员的个人工作绩效评价由薪酬与考核委员会考核与评价工作会议决定。
十、董事会秘书办公室、人力资源部负责做好薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，董事会秘书办公室、人力资源部应根据薪酬与考核委员会的要求，及时、完整、真实地提供有关书面资料。包括：
（一）公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（二）公司董事、高级管理人员分管工作范围及主要职责履行情况；
（三）董事、高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；
（四）按公司业绩拟订公司薪酬规划和分配方式的有关测算依据。
十一、薪酬与考核委员会的考核与评价工作，一般在会计年度结束后一个月内完成，如涉及公司董事会换届和高级管理人员聘任可以进行专项考核评价，应在董事会或股东大会召开前四十五天内完成。程序如下：
（一）公司董事、高级管理人员向薪酬与考核委员会作述职和自我评价；
（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；
（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。
十二、董事、高级管理人员业绩考评评分标准：
（一）岗位职责：填写职位说明书或KPI 考核指标。
（二）工作实绩：填写 KPI 考核指标或年度工作总结报告十项关键业绩事项。
（三）个人工作绩效评分标准：
定义 参考评分分值 说 明
实际绩效显著超过预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在计
优秀 9.0～10.0 划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的各个方面都取得非常突
出的成绩。
实际绩效完全达到或超过预期计划/目标或岗位职责/分工要
良好 8.0～8.9 求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的主要方面取得
比较突出的成绩。
实际绩效基本达到预期计划/目标或岗位职责/分工要求，既没
合格 7.0～7.9
有突出的表现，也没有明显的失误。
实际绩效部分未达到预期计划/目标或岗位职责/分工要求，或
一般 6.0～6.9 任务基本能完成，但工作质量、效率不高，需要进一步改进才
能达到要求
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极差 0～5.9 在很多方面存在失误或不足，不能符合公司要求
十三、年度净利润指标评分标准：
（一）年度净利润达标百分比= （净利润实际值/净利润目标值）* 100%
（二）年度净利润指标评分标准：
年度净利润指标评分标准
等级 年度净利润达标百分比 参考评分分值 评分说明
实际完成净利润目标值 100%～90%，评分100～90
A 100%～90% 100～90 分。
B 89%～80% 89～80 实际完成净利润目标值89%～80%，评分89～80 分。
C 79%～70% 79～70 实际完成净利润目标值79%～70%，评分79～70 分。
D 69%～60% 69～60 实际完成净利润目标值69%～60%，评分69～60 分。
E 59%～50% 59～50 实际完成净利润目标值 59%～50%，评分59～50 分。
F 49%～40% 49～40 实际完成净利润目标值49%～40%，评分49～40 分。
G 39%～30% 39～30 实际完成净利润目标值39%～30%，评分39～30 分。
H 29%～0% 29～0 实际完成净利润目标值29%～0%，评分0 分。
十四、被考核人员考评综合得分=净利润指标得分*净利润指标占比+个人工作绩效得分*个人工作绩效占比
十五、总经理审核奖励基金分配人员表，并确定各职位等级的奖励系数；
十六、被考核人员最终得分为：综合得分*奖励系数；
十七、被考核人员分配金额=被考核人员最终得分* （当年发放总金额/∑所有分配被考核人员得分）。
十八、本方案由公司董事会负责解释。
十九、本方案自股东大会审议通过后实施。
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2010 年 3 月21 日